Sie möchten Sicherheit beim Umgang mit Listentreffern bekommen und die Trefferbearbeitung anhand von Beipielsfällen üben. Trefferbearbeitung bedeutet in einem ersten Schritt festzustellen, ob es sich bei dem kritischen Geschäftskontakt tatsächlich um eine Personenidentität, einen sog. "echten Treffer" handelt und anschließend beurteilen zu können, welche Rechtsfolgen dieser Treffer für das weitere Vorgehen mit sich bringt.

Neben den unmittelbaren Bereitstellungsverboten, die mittels Software geprüft werden können, müssen in der EU auch die mittelbaren Bereitstellungsverbote beachtet werden. Eine vergleichbare Regelung normiert das amerikanische OFAC mit seiner 50%-Rule. Wir werden in diesem Praxisworkshop sowohl auf die unmittelbaren als auch auf die mittelbaren Sanktionen eingehen. Gerne können Sie Ihre Beispielsfälle im Vorfeld einreichen. Wir werden im Rahmen des Seminars dann das Vorgehen bei der Trefferbearbeitung an Ihren Fallbeispielen praxisnah üben.